嘉实全球房地产证券投资基金更新招募说明书摘要

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嘉实全球房地产证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 嘉实全球房地产证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证券监督管理委员会于2012年3月9日《关于核准嘉实全球房地产证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]320号文） 和2012年6月19日《关于嘉实全球房地产证券投资基金募集 时间安排的确认函》（基金部函[2012]500号）核准公开发售。 本基金的基金合同于2012年7月24日正式生效。本基金类型 为契约型开放式。 重要提示 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会 核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 本招募说明书所载内容截止日为2016年7月24日（特别事项 注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月 30日(未经审计)。 一、基金的名称 本基金名称：嘉实全球房地产证券投资基金 二、基金的类型 本基金类型：契约型开放式股票型 三、基金的投资目标 本基金主要投资于全球房地产证券，在严格控制投资风险和保 障资产流动性的基础上，力争长期、持续战胜业绩比较基准， 为国内投资者分享全球房地产相对稳定的现金流收益和资本增 值收益。 四、基金的投资范围 本基金主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券市场挂牌交易的优质房地产投资信托收益 凭证（以下简称“REITs”）、投资于房地产投资信托凭证的交易型开放式指数基金（“以下简称“REIT ETF”）和房地产行 业上市公司股票（“以下简称“REOCs”）等全球房地产证券，以及货币市场工具和法律法规、中国证监会允许本基金投资的 其他金融工具。此外，本基金为对冲外币的汇率风险，可以投 资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期 权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融 工具。 五、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合 的主动投资策略，在严格控制风险的同时为投资人提高分红收 益和长期资本增值。同时本基金根据对汇率变动前景的预测， 可选择相应的对冲工具进行外汇对冲。 1、房地产证券备选库的建立 本基金主要根据市值规模，流动性，国家或地区的法规透明度、经济自由度和公司治理标准，盈利模式等指标建立房地产证券 备选库。 2、资产配置策略 （1）大类资产配置 在大类资产配置方面，本基金的大类资产主要为REITs、REIT ETF和REOCs等构成的权益类资产以及货币市场工具。本基金 将根据海外市场环境的变化，各大类资产的风险及预期收益， 在保持长期资产配置稳定的前提下，积极进行短期的灵活配置。 （2）地区资产配置 在地区资产配置方面，全球房地产证券市场可分为六大地区 （美洲、欧洲不包括英国、英国、澳大利亚、亚洲不包括日本、日本），本基金将根据各地区的经济发展，证券市场情况，房 地产市场趋势，房地产证券的估值、价格、风险及预期收益， 货币汇率等因素决定基金资产在不同地区的配置比例。 （3）业态资产配置 在业态资产配置方面，本基金将根据不同国家或地区的房地产 证券市场特征对其房地产证券按业态（如综合、医疗保健、酒 店、工业设施、写字楼、仓储、零售、出租型公寓、特殊用途 等）或其他指标进行有效分类，综合考虑各业态的周期性、预 期收益和波动性、贝塔系数等因素决定基金资产在每个国家或 地区内不同业态的配置比例。 3、证券投资策略 本基金证券投资以REITs为主，REOCs为辅，ETF投资为适时补充。其中，REITs投资旨在产生稳定现金流收益和长期资本增 值；REOCs投资为把握阶段性机会和降低组合整体波动性； ETF投资为进行有效市场覆盖和流动性管理。 本基金主要采取定性与定量相结合的评估方式进行证券选择。 （1）定性评估 1) 资产质量：主要从物业的地点、建筑品质、用户结构等方面 进行判断。 2) 资产负债情况：主要从资产负债状况和结构、融资能力等方 面进行分析。 3) 盈利能力：主要从盈利模式和结构、现金流的稳定性和增长 性等方面进行分析。 4) 管理能力：根据不同类型的房地产证券，从管理团队在房地 产领域的专业能力、稳定性和激励约束机制、历史业绩表现、 公司治理的合理性和透明度等方面进行评估。 （2）定量分析 1) 净资产估值和目标价格：预测证券的未来盈利情况和现金流， 应用合理的折现率、资本化率估算资产价值，综合考虑负责等 因素，得出证券的净资产价值和目标价格。 2) 分红预测：根据盈利预测和该证券的历史分红情况，预测未 来分红。 3) 估值指标：从价格/净资产价值（P/NAV）、价格/运营现金 流（P/FFO）、资本化率、分红率等指标，分析该证券的可投资价值。 4、组合构建策略 根据以上定性和定量分析，对证券备选库内的证券进行排名， 结合资产配置策略，考虑不同风险，构建投资组合。 5、现金管理策略 现金管理主要包含现金流预测、现金资产配置和现金收益管理 三个方面。基金管理人将合理把握因基金申购赎回、基金投资 标的物波动增大等因素带来的现金流变化，对未来若干交易日 现金流动制定相应计划。基金管理人将严格遵守法律法规要求，执行战略和战术资产配置方案，保持相应比例的现金资产。对 于现金资产，在保证基金流动性需求的前提下，提高现金资产 使用效率，尽可能提高现金资产的收益率。 6、衍生品投资策略 衍生品不是本基金的主要投资方向。本基金的衍生品投资将严 格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具，控 制下跌风险，对冲汇率风险，实现保值和锁定收益。 为对冲汇率风险，本基金将投资于外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率 挂钩的结构性投资产品等金融工具。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可通过证 券借贷交易和回购交易等投资增加收益。未来，随着证券市场 投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在更新招募说明书中公告。 7、市场风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、 风险预算模型等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投 资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调整投资组合 的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 风险指标及应用： （1）在险价值（Value at Risk）：VaR 代表了在正常的市场 情况下，在给定的概率和给定的持有期限内的最大可能潜在损 失。通常情况下以95%或99%置信水平，1天持有期计算得到的VaR 作为衡量每日风险的指标，风险限额通过公司风险控制委 员会设定。 （2）压力测试（Stress Testing）：模拟一些极端市场情形下， 投资组合的风险值及可能发生的损失。压力测试应每月进行一 次，结果上报风险控制委员会和投资决策委员会。 本基金将使用Barra系统多因子风险模型：对超额收益分别从 择时，风险指标，资产配置，证券选择，交易环节等因子进行 分解。 具体而言，在资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会 及宏观策略研究小组进行监控；在证券个体投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单一证券投资风 险。 （二）投资决策 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； （2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国微观经济运行环境、房地产市场状况、以及证券市场走势等因素是本 基金投资决策的基础； （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益 的重要保障； （4）团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下，通过投资团队的共同努力与分工协作，由基金经理具体执行投资计划，争取良好投资业绩。 2、决策程序 本基金主要投资于全球范围内的REITs，通过积极的资产配置 和证券投资达成投资目标。总体上，本基金的投资组合构建的 具体流程如下： （1）投资原则的制定。投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下，根据本基金管理人的投 资团队的有关报告，决定基金投资的主要原则； （2）备选证券库筛选。本基金主要根据市值规模，流动性，国家或地区的法规透明度、经济自由度和公司治理标准，盈利模 式等指标建立房地产证券备选库； （3）资产配置。在大类资产配置方面，本基金的大类资产主要为REITs、REIT ETF和REOCs构成的权益类资产以及货币市场 工具。本基金将根据海外市场环境的变化，在保持长期资产配 置稳定的前提下，积极进行短期的灵活配置。在地区资产配置 方面，全球房地产证券市场可分为六大地区（美洲、欧洲不包 括英国、英国、澳大利亚、亚洲不包括日本、日本），本基金 将根据各地区的经济发展，证券市场情况，房地产市场趋势， 房地产证券的估值、价格、风险及预期收益，货币汇率等因素 决定基金资产在不同地区的配置比例。在业态资产配置方面， 本基金将根据不同国家或地区的房地产证券市场特征对其房地 产证券按业态（如综合、医疗保健、酒店、工业设施、写字楼、仓储、零售、出租型公寓、特殊用途等）或其他指标进行有效 分类，综合考虑各业态的周期性、预期收益和波动性、贝塔系 数等因素决定基金资产在每个国家或地区内不同业态的配置比 例； （4）证券投资。本基金主要采取定性与定量相结合的评估方式进行证券选择。定性上，本基金主要从资产质量、资产负债情 况、盈利能力、管理能力等方面对标的证券进行评估；定量上，本基金主要从净资产估值、目标价格、分红预测、估值等指标 进行分析； （5）组合构建。基金经理根据投资决策委员会的要求，制定基金实际的投资组合及执行方案，并负责组织投资方案的执行； （6）交易执行、监控和反馈。监察稽核团队，风险控制团队和投资交易团队严格按照相关流程操作，进行交易的风险控制。 基金经理通过指令管理系统发出交易指令给集中交易室，交易 员根据市场环境确定最优的交易策略，选择最恰当的时机进行 交易； （7）风险评估和绩效分析。风险管理团队使用不同的系统分析来跟踪和监控组合风险，并定期和不定期地对基金组合进行风 险评估和绩效分析并提交报告。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境 变化和实际需要调整上述投资管理程序。 六、基金的业绩比较基准 FTSE EPRA/NAREIT Developed REITs Total Return Index（经 汇率调整后的） 七、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，主要投资于以REITs为代表的全球房地 产证券，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的基金品 种。 八、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2016年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年6月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 25,317,436.19 84.19 其中：普通股 1,128,249.66 3.75 优先股-- 存托凭证-- 房地产信托凭证 23,597,640.35 78.47 2 基金投资 991,807.94 3.30 3 固定收益投资-- 其中：债券-- 资产支持证券-- 4 金融衍生品投资-- 其中：远期-- 期货-- 期权-- 权证-- 5 买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 6 货币市场工具-- 7 银行存款和结算备付金合计 3,255,201.27 10.82 8 其他资产 1,098,938.67 3.65 合计 30,071,837.89 100.00 2. 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投 资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例 （％） 爱尔兰 124,445.75 0.46 澳大利亚 1,858,760.25 6.88 德国 330,683.95 1.22 法国 329,323.99 1.22 荷兰 379,374.43 1.40 美国 18,039,955.40 66.77 日本 2,047,466.71 7.58 瑞典 137,271.25 0.51 西班牙 28,982.72 0.11 新加坡 447,472.91 1.66 英国 1,002,152.65 3.71 合计 24,725,890.01 91.52 3. 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 多元化类 3,623,295.18 13.41 医疗保健类 1,888,619.79 6.99 酒店及度假村类 632,959.50 2.34 工业类 1,427,491.86 5.28 写字楼类 3,793,142.80 14.04 住宅类 3,187,830.39 11.80 零售类 5,726,984.18 21.20 特殊类 3,908,862.83 14.47 房地产股票 536,703.48 1.99 合计 24,725,890.01 91.52 注：本基金持有的权益投资采用全球行业分类标准（GICS）进 行行业分类。 4. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市 场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基 金资产净值比例（％） 1 SIMON PROPERTY GROUP INC- SPG UN 纽约证券交易所 美国 1,001 1,439,745.59 5.33 2 AVALONBAY COMMUNITIES INC- AVB UN 纽约证券交易所美 国 800 956,961.73 3.54 3 EXTRA SPACE STORAGE INC- EXR UN 纽约证券交易所 美国 969 594,628.06 2.20 4 QTS Realty Trust Inc- QTS UN 纽约证券交易所 美国 1,600 593,943.32 2.20 5 PROLOGIS INC- PLD UN 纽约证券交易所 美国 1,800 585,349.29 2.17 6 VENTAS INC- VTR UN 纽约证券交易所 美国 1,133 547,107.55 2.03 7 CyrusOne Inc- CONE UW 纳斯达克证券交易所 美国 1,400 516,729.63 1.91 8 SL GREEN REALTY CORP- SLG UN 纽约证券交易所 美国 700 494,216.70 1.83 9 American Tower Corp- AMT UN 纽约证券交易所 美国 600 452,022.38 1.67 10 STOCKLAND- SGP AT 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 19,300 448,781.60 1.66 5. 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 金融衍生品投资明细 报告期末，本基金未持有金融衍生品。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币 元） 占基金资产净值比例(%) 1 iShares S&P/TSX Capped REIT In ETF基金 交易式开放式 BlackRock Asset Mgmt Canada Ltd 591,546.18 2.19 2 ISHARES UK PROPERTY ETF基金 交易式开放式 BlackRock Inc 210,669.68 0.78 3 ISHARES EUROPEAN PROP YIELD ETF基金 交易式开放式 BlackRock Inc 189,592.08 0.70 注：报告期末，本基金仅持有上述3只基金。 10. 投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立 案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的 发行主体未受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股 票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金- 2 应收证券清算款 1,226.77 3 应收股利 102,850.07 4 应收利息 185.46 5 应收申购款 672,813.35 6 其他应收款 321,863.02 7 待摊费用- 8 其他- 合计 1,098,938.67 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 1.基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值 增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012年7月24日-2012年12月31日 0.80% 0.39% 5.93% 0.50% -5.13% -0.11% 2013年 -2.05% 0.75% -0.42% 0.79% -1.63% -0.04% 2014年 18.29% 0.55% 23.79% 0.54% -5.50% 0.01% 2015年 3.91% 0.91% 7.47% 0.91% -3.56% 0.00% 2016年上半年 10.12% 0.96% 14.15% 0.99% -4.03% -0.03% 2.自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业 绩比较基准收益率的变动比较 图：嘉实全球房地产(QDII)基金份额累计净值增长率与同期业 绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2012年7月24日至2016年6月30日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效 日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例 符合基金合同（十四（三）投资范围和（八）投资禁止行为与 限制2、基金投资组合比例限制）的有关约定。 十、费用概览 （一）基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按 前一日基金资产净值的1.70%年费率计提，即本基金的年管理 费率为1.70%。计算方法如下： H＝E年管理费率当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 本基金的管理费每日计提，逐日累计，按月支付。经基金管理 人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外 投资顾问，基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用， 具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。 （2）基金托管费 本基金的托管费自基金合同生效日（含基金合同生效日）起按 前一日基金资产净值的0.35%年费率计提，即本基金的年托管 费率为0.35%。计算方法如下： H＝E年托管费率当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 本基金的托管费每日计提，逐日累计，按月支付。经基金管理 人和基金托管人核对一致后，基金托管人于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外 资产托管人，其中可以部分作境外资产托管人的费用，具体支 付由中国农业银行与境外资产托管人在有关协议中进行约定。 （3）与基金运作有关的其他费用 主要包括基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有 人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师 费、基金银行汇划费用、基金的证券交易费用及在境外市场的 交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-pocket fees）， 包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券 商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等、基金进 行外汇兑换交易的相关费用、基金依照有关法律法规应当缴纳 的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、 交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息 及费用）。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协 议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用、与 基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等、更换基金管理人，更 换基金托管人，更换境外托管人及基金资产由原基金托管人转 移新托管人所引起的费用、与基金有关的诉讼、追索费用；但 由基金管理人或托管人自身原因造成的此类费用由基金管理人 或托管人自行承担。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用 的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。 本基金申购费率最高不超过5%，具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M＜50万元 1.5% 50万元≤M＜200万元 1.2% 200万元≤M＜500万元 0.8% M≥500万元 单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易申购本基金业务实 行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为 申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡、招商银行借记卡、中国农业银行借记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照 相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销 网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统 一优惠为申购金额的0.6％。优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关 公告规定的优惠费率执行。 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。 （2）赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时 间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金赎回费率最高不超过5%，随持有期限的增加而递减。具体如下： 持有期限 赎回费率 ＜365天 0.5% 365天≤M＜730天 0.3% ≥730天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 注：2013年4月9日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自2013年 4月12日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业 务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行 费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费 模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证 监会相关规定列支。 （二）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费 用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列 入基金费用。 （三）基金费用的调整 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管 理费率、基金托管费率等相关费率，须召开基金份额持有人大 会审议，除非获得监管机构的豁免、基金合同或相关法律法规 另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在 不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，无须召开基金份 额持有人大会。 若将来法律法规或监管机构许可本基金或本类型的基金采取持 续性销售服务费模式，则本基金可以依法引入持续性销售服务 费收费模式；若引入该类收费模式没有增加现有基金份额持有 人的费用负担，则无须召开基金份额持有人大会，法律法规或 监管机构另有规定的除外。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。 （四）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境 外市场的规定履行纳税义务。 十一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金 中心二期53层09-11单元 办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲） 有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 邓红国先生，董事长，硕士研究生，中共党员。曾任物资部研 究室、政策体制法规司副处长；中国人民银行国际司、外资金 融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副 巡视员；中国银监会银行监管三部副主任、四部主任；中诚信 托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年 12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职 于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总 公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经 纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。 2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。 曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集 团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主 管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 陈春艳女士，董事，硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司 资金信贷部、信托开发部、信托事务部、信托业务一部、投资 管理部信托经理、高级经理。2010年11月至今任中诚信托有 限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学 学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益 亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询 有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业 博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国 际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银 行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公 司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦 比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院 教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编， 汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼 任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委 员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协 会独立董事委员会首任主任。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学 教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任 公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表 处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限 责任公司国际业务部总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大 学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北 京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资 有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经 理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月 至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年 7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副 总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法 大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事 务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法 律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金 经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证 券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运 作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 蔡德森先生，多伦多大学学士，哥伦比亚大学房地产开发学硕 士，特许金融分析师。16年证券从业经验，具有基金从业资格。 历任摩根大通高级会计师、索罗斯基金管理公司会计师， 2005年至2008年任美国国际集团(AIG)子公司南山人寿保险股份有限公司资深投资经理，负责南山人寿和AIG全球房地产投 资公司旗下房地产基金的投资项目。2008年12月加入嘉实基 金管理有限公司，2012年7月24日至今任本基金基金经理。 （2）历任基金经理： 2013年2月7日至2015年8月19日，高茜女士任本基金基金经理。 3、海外投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度，海外投资决策委员会的成员包 括：嘉实国际行政总裁Peng Wah Choy，嘉实国际首席投资官 Thomas Kwan，高级基金经理Yi Qian Jiang、June Chua，风 险管理经理 Patrick Chan。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 十二、基金托管人（一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：刘士余 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农 业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农 业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业 务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象 最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国 农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户 为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县 域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络 和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经 验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“金牌理财TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综 合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运 作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2016年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投 资基金和开放式证券投资基金共334只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内 有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制 工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺 利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保 管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业 务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金 合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资 金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进 行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 十三、境外资产托管人 公司名称：摩根大通银行 (JPMorgan Chase Bank, National Association) 注册地址 : 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A. 办公地址 : 270 Park Avenue, New York, New York 10017 法定代表人 :James Dimon 成立时间 :1799年 最近一个会计年度实收资本： 1,785百万美元 (截止2016年 3月31日) 最近一个会计年度托管资产规模： 20.3万亿美元 (截止 2016年3月31日) 信用等级：穆迪评级Aa3 (长期发行人评级) 十四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、 直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座 12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期 53层09-11单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单 元21层04-05单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 电话 （0755）25870686 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座 3502室 电话 （0532）66777766 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢 1001A室 电话 （0571）87759328 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座 4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层 05-06A单元 电话 （020）87555163 传真 （020）81552120 联系人 周炜 2.代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 客服电话 95588 (2) 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 （010）85108227 传真 （010）85109219 网址 客服电话 95599 (3) 中国银行股份有限公司 办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大 楼 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 电话 （010）66596688 传真 （010）66594946 网址 客服电话 95566 (4) 交通银行股份有限公司 办公地址 上海市银城中路188号 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021－58781234 传真 021－58408483 网址 客服电话 95559 (5) 招商银行股份有限公司 住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050 网址 客服电话 95555 (6) 中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址 上海市中山东一路12号 注册地址 上海市中山东一路12号 法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云 电话 （021）61618888 传真 （021）63604199 网址 客服电话 95528 (8) 中国民生银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 联系人 杨成茜 电话 (010)58560666 传真 (010)57092611 网址 客服电话 95568 (9) 上海银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 客服电话 95594 (10) 青岛银行股份有限公司 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 客服电话 96588(青岛)、4006696588(全 国) (11) 徽商银行股份有限公司 住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 （0551）62667635 传真 （0551）62667684 网址 客服电话 4008896588 (12) 杭州银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 客服电话 400-888-8508 (13) 江苏银行股份有限公司 住所、办公地址 南京市洪武北路55号 法定代表人 夏平 联系人 展海军 电话 （025）58587018 传真 （025）58587038 网址 客服电话 （025）96098、4008696098 (14) 深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金 融大厦 法定代表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 网址 客服电话 961200(深圳) (15) 烟台银行股份有限公司 住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 客服电话 4008-311-777 (16) 哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 客服电话 95537 (17) 天津银行股份有限公司 住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号 法定代表人 王金龙 联系人 杨森 电话 （022）28405330 传真 （022）28405631 网址 客服电话 4006-960296 (18) 河北银行股份有限公司 住所、办公地址 石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 客服电话 4006129999 (19) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 办公地址 常州市和平中路413号 注册地址 常州市和平中路413号 法定代表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 客服电话 96005 (20) 包商银行股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 联系人 张晶 电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541 网址 客服电话 0472-96016、010- 96016、0574-967210、0755-967210、028-65558555 (21) 苏州银行股份有限公司 办公地址 江苏省苏州市钟园路728号 注册地址 江苏省苏州市东吴北路143号 法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 客服电话 0512-96067 (22) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼 法定代表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 网址 客服电话 96592 (23) 福建海峡银行股份有限公司 办公地址 福建省福州市国货西路188号 注册地址 福建省福州市六一北路158号 法定代表人 郭运濂 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 客服电话 4008939999 (24) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 客服电话 4008896596 (25) 泉州银行股份有限公司 办公地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 注册地址 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 客服电话 4008896312 (26) 锦州银行股份有限公司 办公地址 辽宁省锦州市科技路68号 注册地址 辽宁省锦州市科技路68号 法定代表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 客服电话 400-6696178 (27) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 办公地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 客服电话 4008896596 (28) 天相投资顾问有限公司 办公地址 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 客服电话 010-66045678 (29) 和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 注册地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 客服电话 4009200022 (30) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 客服电话 400-821-5399 (31) 深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 注册地址 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单 元 法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 客服电话 4006-788-887 (32) 上海天天基金销售有限责任公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 客服电话 400-1818-188 (33) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～ 906室 注册地址 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 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北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 客服电话 400-6099-200 (41) 众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 3201单元 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 3201单元 法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 客服电话 400-059-8888 (42) 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心 1号楼1806-1808室 注册地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心 1号楼1806-1808室 法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 客服电话 4006877899 (43) 北京广源达信投资管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座 19层 注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 客服电话 4006236060 (44) 中经北证(北京)资产管理有限公司 办公地址 北京市西城区北礼士路甲129号3号楼创新工场一层 109-1 注册地址 北京市西城区北礼士路甲129号 法定代表人 徐福星 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 客服电话 010-68292745 (45) 上海汇付金融服务有限公司 办公地址 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 注册地址 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电话 400-820-2819 (46) 上海中正达广投资管理有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 注册地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 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4008888111、95565 (54) 广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301- 4316房） 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、 41和42楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 （020）87555888 传真 （020）87555305 网址 客服电话 95575或致电各地营业网点 (55) 中信证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 （010）60833722 传真 （010）60833739 网址 客服电话 95558 (56) 中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦 C座 法定代表人 陈有安 联系人 田薇 电话 （010）66568430 传真 010-66568990 网址 客服电话 400-8888-888 (57) 海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路98号 办公地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 客服电话 95553或拨打各城市营业网点 咨询电话 (58) 申万宏源证券有限公司 住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 客服电话 021-962505 (59) 安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355 网址 客服电话 4008001001 (60) 华泰证券股份有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 注册地址 江苏省南京市江东中路228号 法定代表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 客服电话 95597 (61) 中信证券（山东）有限责任公司 住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场 1号楼 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605 网址 客服电话 95548 (62) 长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 （0755）83516289 传真 （0755）83515567 网址 客服电话 4006666888、（0755）33680000 (63) 平安证券有限责任公司 住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 （518048） 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 （0755）82400862 网址 客服电话 95511—8 (64) 中国中投证券有限责任公司 住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第 04、18层至21层 法定代表人 高涛 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 客服电话 400 600 8008 (65) 兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路268号 办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号 楼21层 法定代表人 兰荣 联系人 夏中苏 电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538 网址 客服电话 95562 (66) 东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路318号2号楼22-29层 办公地址 上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 （021）63325888 传真 （021）63326173 网址 客服电话 95503 (67) 光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （021）22169999 传真 （021）22169134 网址 客服电话 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（010）65051166 传真 （010）85679535 网址 客服电话 （010）85679238；（010） 85679169 (76) 联讯证券股份有限公司 办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻 中心三、四楼 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻 中心三、四楼 法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 网址 客服电话 95564 (77) 宏信证券有限责任公司 办公地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼 注册地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼 法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 客服电话 4008366366 (78) 长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 （027）65799999 传真 （027）85481900 网址 客服电话 95579或4008-888-999 (79) 湘财证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商 务中心A栋11楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 （021）68634518 传真 （021）68865680 网址 客服电话 400-888-1551 (80) 民生证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中 心A座16-18层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 （010）85127622 传真 （010）85127917 网址 客服电话 400-619-8888 (81) 渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 （022）28451861 传真 （022）28451892 网址 客服电话 4006515988 (82) 山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619 网址 客服电话 400-666-1618 (83) 东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 （0512）65588021 网址 客服电话 4008601555 (84) 信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 （010）63081000 传真 （010）63080978 网址 客服电话 95321 (85) 南京证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人 步国旬 联系人 潘月 电话 （025）83367888 传真 （025）83320066 网址 客服电话 4008285888 (86) 上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人 龚德雄 联系人 许曼华 电话 （021）53686888 传真 （021）53686100-7008 网址 客服电话 (021) 962518、4008918918 (87) 新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼 15层1501 法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 （010）83561149 传真 （010）83561094 网址 客服电话 4006989898 (88) 大同证券有限责任公司 住所 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A座 F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 （0351）4130322 传真 （0351）4130322 网址 客服电话 4007121212 (89) 中原证券股份有限公司 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 范春艳 电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 网址 客服电话 95377 (90) 国都证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦 9层10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （010）84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 客服电话 400-818-8118 (91) 东海证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 网址 客服电话 95531;400-888-8588 (92) 中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 （021）50372474 网址 客服电话 4006208888 (93) 恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 （010）66297386 传真 （0471）4961259 网址 客服电话 （0471）4972343 (94) 国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 （0791）86285337 传真 （0791）86282293 网址 客服电话 4008222111 (95) 第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 （0755）25832852 传真 （0755）82485081 网址 客服电话 4008881888 (96) 金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 （0755）83025022 传真 （0755）83025625 网址 客服电话 400-8888-228 (97) 德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心” 26楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 （021）68761616 传真 （021）68767981 网址 客服电话 4008888128 (98) 西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 （029）87416787 传真 （029）87417012 网址 客服电话 95582 (99) 上海华信证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818 传真 021-68775878 网址 客服电话 68777877 (100) 华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元 法定代表人 洪家新 联系人 孔泉 电话 （0755）82083788 传真 （0755）82083408 网址 客服电话 （021）32109999，（029） 68918888 (101) 瑞银证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010）58328112 传真 (010)58328748 网址 客服电话 400-887-8827 (102) 中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 （0755）82570586 传真 （0755）82960582 网址 客服电话 4001022011 (103) 江海证券有限公司 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 客服电话 400-666-2288 (104) 国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街95号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 （028）86690126 传真 （028）86690126 网址 客服电话 4006600109 (105) 中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 （010）59355941 传真 （010）66553791 网址 客服电话 400-889-5618 (106) 华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57层 法定代表人 陈林 联系人 夏元 电话 （021）68777222 传真 （021）68777822 网址 客服电话 4008209898 (107) 长城国瑞证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人 王勇 联系人 卢金文 电话 （0592）5161642 传真 （0592）5161140 网址 客服电话 （0592）5163588 (108) 爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 （021）32229888 传真 021- 68728782 网址 客服电话 （021）63340678 (109) 华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街8号 办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层 法定代表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 客服电话 （010）58568118 (110) 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大 厦四楼 法定代表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 客服电话 4008005000 （二）注册登记机构 嘉实基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 名称 上海市通力律师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道 中心11楼 法定代表人 李丹 联系人 张勇 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 许康玮、张勇 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基 金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况， 对本基金原招募说明书进行了更新。 主要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日 期及有关财务数据的截止日期。 2.在“四、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组 合报告内容。 3.在“五、基金的业绩”：基金业绩更新至2016年6月30日。 4.在“六、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 5.在“十八、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信 息。 6.在“二十、相关服务机构”部分：更新了相关直销机构、代 销机构信息。 7.在“二十四、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2016年1月24日至2016年7月24日相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2016年9月3日 [查看PDF原文]